Финансовый разведывательный отдел Мальты (FIAU) наложил штраф в размере $1,2 млн на Okcoin Europe, европейское подразделение биржи OKX, за несоблюдение норм по противодействию отмыванию денег (AML) в 2023 году. Представители регулятора подчеркнули, что, несмотря на значительный прогресс компании в регулировании за последние 18 месяцев, выявленные нарушения не могут остаться без внимания.
Об этом сообщает ProIT
Биржа OKX, ставшая одной из первых в ЕС, получивших лицензию MiCA через мальтийский офис в январе 2025 года, подверглась проверке со стороны FIAU. В ходе этой проверки были выявлены недостатки в системе оценки рисков (BRA), которые не позволили платформе «адекватно оценить угрозы отмывания денег» и предпринять необходимые меры для их минимизации.
Выявленные риски и нарушения
Среди основных выявленных рисков отмечено использование криптовалютных миксеров, анонимных монет, стейблкоинов и операций на децентрализованных биржах. Также регулятор указал на проблемы с обслуживанием клиентов, находящихся за пределами ЕС, однако биржа заявляла о своей региональной стратегии.
Регулятор подчеркнул, что OKX должна была учитывать потенциальные угрозы со стороны зарубежных пользователей и источников финансирования. На момент публикации материала биржа не предоставила комментариев относительно признания нарушений, однако заверила, что продолжает укреплять свою систему соответствия требованиям.
Ситуация с лицензией в Таиланде
Стоит отметить, что ранее Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) Таиланда подала иск против криптовалютной биржи OKX и ее оператора Aux Cayes FinTech Co Ltd. Биржу обвиняют в предоставлении услуг без лицензии, что является нарушением «Чрезвычайного указа о цифровых активах». В случае признания вины руководство OKX и ее партнеров может столкнуться с тюремным заключением сроком от двух до пяти лет, а также с финансовыми штрафами до 500 000 бат (около $14 700) и ежедневным штрафом в 10 000 бат ($295) за каждый день просрочки.
Напомним, что недавно OKX приостановила работу своего агрегатора DEX из-за взлома платформы Bybit.
