Фінансовий розвідувальний відділ Мальти (FIAU) наклав штраф у розмірі $1,2 млн на Okcoin Europe, європейський підрозділ біржі OKX, за недотримання норм з протидії відмиванню грошей (AML) у 2023 році. Представники регулятора підкреслили, що незважаючи на значний прогрес компанії в регулюванні за останні 18 місяців, виявлені порушення не можуть залишитися без уваги.
Про це розповідає ProIT
Біржа OKX, яка стала однією з перших в ЄС, що отримала ліцензію MiCA через мальтійський офіс у січні 2025 року, зазнала перевірки з боку FIAU. Під час цієї перевірки були виявлені недоліки в системі оцінки ризиків (BRA), які не дозволили платформі «адекватно оцінити загрози відмивання грошей» та вжити необхідних заходів для їх мінімізації.
Виявлені ризики та порушення
Серед основних виявлених ризиків зазначено використання криптовалютних міксерів, анонімних монет, стейблкоїнів та операцій на децентралізованих біржах. Також регулятор вказав на проблеми з обслуговуванням клієнтів, які знаходяться за межами ЄС, проте біржа заявляла про свою регіональну стратегію.
Регулятор наголосив, що OKX повинна була брати до уваги потенційні загрози з боку закордонних користувачів та джерел фінансування. На момент публікації матеріалу біржа не надала коментарів щодо визнання порушень, проте запевнила, що продовжує зміцнювати свою систему відповідності вимогам.
Ситуація з ліцензією у Таїланді
Варто зазначити, що раніше Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) Таїланду подала позов проти криптовалютної біржі OKX та її оператора Aux Cayes FinTech Co Ltd. Біржу звинувачують у наданні послуг без ліцензії, що є порушенням «Надзвичайного указу про цифрові активи». У разі визнання провини керівництво OKX та її партнерів може зіткнутися з тюремним ув’язненням терміном від двох до п’яти років, а також з фінансовими штрафами до 500 000 бат (близько $14 700) і щоденним штрафом у 10 000 бат ($295) за кожен день прострочення.
Нагадаємо, що нещодавно OKX призупинила роботу свого агрегатора DEX через злом платформи Bybit.
